摘要：人文社科类研究是中医药科学研究的重要组成部分，推动着中医药的传承、发展与创新，因此，加强高等中医药院校人文社科类研究项目过程评估非常重要。文章结合上海中医药大学开展的人文社科类研究项目过程评估工作的实际情况，介绍了过程评估的指标体系和实施情况，以为加强高等中医药院校人文社科类研究项目过程评估管理工作提供参考。

　　关键词：高等中医药院校；人文社科类研究；过程评估

　　高等中医药院校的人文社科类研究项目主要包括：①中医药理论研究；②中医药古籍、文献整理研究；③中医名家学术思想研究；④中医药文化、流派、历史研究；⑤高校社科和教育管理等方面的研究。

　　近年来，随着国家对中医药事业的重视和扶持，各高等中医药院校中医药科学研究工作取得了长足的发展，但科研项目多以自然科学类为主，人文社科类研究项目由于诸多原因立项较少。在项目管理上，科研管理部门多重视对自然科学类项目的监管，对人文社科类研究项目尚缺乏管理经验，或直接套用自然科学类项目的监管方法，针对性和效果不十分理想。人文社科类研究是中医药科学研究的重要组成部分，推动着中医药的传承、发展与创新，因此，加强高等中医药院校人文社科类研究项目过程评估非常重要。本文结合上海中医药大学开展的人文社科类研究项目过程评估工作的实际情况，介绍了过程评估的指标体系和实施情况，以为加强高等中医药院校人文社科类研究项目过程评估管理工作提供参考。

　　１、加强高等中医药院校人文社科类研究项目过程评估非常重要

　　《国家中长期科学和技术发展规划纲要（２００６～２０２０年）》明确提出要推动“中医药传承与创新发展”，这表明中医药传承与创新是中医药发展的重要任务之一。中医药作为一门特殊的医学，不但具有自然属性，还具有浓厚的人文社会性。中医药强调“天人合一”的整体观念，人是生物机体、心灵道德和审美求真的统一，是形和神的融会，既具有自然属性又具有社会属性。《医学源流论》云：“不知天地人者，不可以为医”，就是强调研究中医学应通晓天文、地理，人事，治病宜不失人情。因此，中医药的传承与创新离不开人文社会科学的研究。认真开展中医药人文社会科学研究对推动中医药的传承与创新具有极其重要的意义，而加强高等中医药院校人文社科类研究项目实施质量的评估正是提高人文社科研究质量的重要手段，是科研管理中不可忽视的重要环节。

　　通过过程评估，可以有效地对人文社科类科研项目实施过程中的各种要素，如科研进度、经费使用、科研资料记录等内容，进行评估考察，以尽早发现问题，及时纠正。

　　２、重视过程评估提高高等中医药院校人文社科类研究项目质量

　　近年来，随着人文社科类项目中标数量的增加与级别的提升，我校人文社科类研究进入了新的阶段。但与此同时，由于部分科研人员对该类项目缺乏足够的研究经验，对项目开展的各个环节无法很好把握。另外，由于科研管理部门对人文社科类项目的原始资料管理经验不足，导致科研人员对原始资料的收集、记录、整理等工作存在一些不规范现象。因此，为了改善人文社科类项目研究的尴尬局面，我们在人文社科类项目过程评估工作上作了许多思考、探索和实践。

　　２．１指标体系的设定

　　与自然科学类项目相似，高等中医药院校人文社科类研究项目质量的过程评估也可分为两个部分，即课题审查部分和原始资料审查部分，所以分别设计了专门用于人文社科类研究项目的《课题审查评估表》和《原始资料评估表》。两张评估表都设有一级指标和二级指标，并赋予不同的权重。

　　２．２重要指标浅析

　　（１）课题审查评估表：对于高等中医药院校人文社科类研究项目课题审查部分的考核主要集中在科研进度、科研成果、经费使用等指标上，其中最重要的一个指标是科研成果。就人文社科类研究而言，成果主要体现为论文，因此将科研成果细分为“发表论文”和“会议论文”两个二级指标。

　　一是发表论文：“发表论文”主要是指文科项目在开展过程中撰写和发表论文的情况。“发表论文”是文科项目诸多指标中最能体现项目完成质量的指标之一，评估的关键在于数量和质量。数量上主要审查项目是否根据标书的计划及时撰写和发表论文；而质量上主要考察论文发表的刊物级别，是否发表在该项目所属学科领域的刊物，尤其是核心期刊上。

　　二是会议论文：“会议论文”主要是指项目成员在研究过程中参加相关学术会议的情况。通过投稿会议论文、参加学术会议交流，能帮助科研人员了解其研究领域最新的进展和动向，将自己的研究成果与同行交流和讨论，促进同行之间的进一步了解和合作，有利于科研人员科研素质的提升和今后科研工作的开展。所以投稿“会议论文”情况对文科项目非常重要。评估的关键在于参加学术会议的级别，是否在会上作了交流等方面。

　　（２）原始资料评估表：原始资料审查部分的考核主要集中在“资料收集”和“阶段小结”上。

　　一是资料收集：“资料收集”是指项目成员研究领域内的国内外最新资料的收集情况。文献资料的查新和收集是有质量开展文科项目的重要前提，是形成文科项目原始资料的第一步。评估的关键在于收集资料的最新性、及时性、真实性和完整性，以及是否符合项目研究的目的和计划。

　　二是阶段小结：“阶段小结”是指项目组成员在项目开展过程中定期对研究工作进行回顾和分析，撰写阶段小结的情况。撰写阶段小结是良好的科研工作习惯，通过定期总结、分析归纳，能帮助科研人员理清研究思路，及时发现问题、解决问题，是人文社科类研究项目原始资料的重要组成部分。评估的关键在于考察是否撰写阶段小结，阶段小结的内容是否紧扣项目研究目的、反映研究思路。

　　２．３过程评估的实施

　　我校开展人文社科类研究项目过程评估工作已有许多年，在实施过程中，我们不断改进流程，完善机制，积累了一些经验。在每年科研项目中期检查工作中，我们会安排文科专场，专门就我校的人文社科类研究项目进行过程评估。我们邀请学校系统内人文社科领域的专家，分别对项目开展情况和原始资料进行审查，专家在听取科研人员的进展汇报后，提出问题和中肯的建议，并在评估表上打分。通过评分的统计分析，将评估得分的情况和问题建议反馈给科研管理部门、二级学院和科研人员本人。

　　在评估的执行过程中，我们充分地体会到过程评估的重要意义。

　　一是通过过程评估，有效地督促了人文社科类研究项目的开展，现在大多数项目都能做到及时按计划地开展研究，进度滞后现象减少。过程评估对科研人员尤其是经验不足的青年研究工作者起到了很好的帮助指导作用，无论是对项目内容的探讨、发表刊物级别真伪的指导，还是对论文标注的提醒等方方面面，评估专家都给予了许多有益的意见和建议，帮助他们解决了困难。例如，一些文科交叉研究项目的青年科研人员，由于学历背景是非中医药专业，在项目开展过程中有时会迷失研究方向。通过专家指导，他们找到了自己学科和中医药的契合点，并在专家推荐下找到了项目涉及领域的相关专家，为项目的顺利开展打下了基础。

　　二是通过过程评估，使人文社科类研究项目科研人员养成了与中医自然科学类项目研究一样进行原始资料记录的习惯。中医人文社科类项目原始资料的记录一直是个薄弱环节，许多科研人员不清楚文科原始资料该记些什么、怎么记。经过长期的督促指导，现科研人员参加过程评估时都能提供专门的科研记录本，记录内容也较为规范。

　　３、结语

　　中医药人文社科类研究项目是中医药科研项目中的重要组成部分，与中医药自然科学类研究项目具有同等重要的意义。各高等中医药院校在开展自然科学类研究项目过程评估的同时，应加强中医药人文社科类研究项目的过程评估，保证研究质量，使中医药科学研究工作全面开花结果，为中医药走向世界做出贡献。